增府辦規(guī)〔2024〕2號(hào)

廣州市增城區(qū)人民政府辦公室 增城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)增城區(qū)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目實(shí)施辦法的通知

各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，區(qū)政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，開(kāi)發(fā)區(qū)各部門：

《增城區(qū)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目實(shí)施辦法》業(yè)經(jīng)區(qū)政府、開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新局反映。

廣州市增城區(qū)人民政府辦公室  增城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)辦公室

2024年7月23日

（聯(lián)系人：劉彬，聯(lián)系電話：32893181）

第一章 總 則

第一條 總體目標(biāo)

為深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述精神，落實(shí)省委、市委和區(qū)委工作部署，錨定建設(shè)科技強(qiáng)區(qū)目標(biāo)，根據(jù)《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)部分財(cái)政資金試行“補(bǔ)改投”改革工作方案的通知》（粵辦函〔2023〕274號(hào)）等文件精神，創(chuàng)新財(cái)政資金投入方式，以區(qū)級(jí)財(cái)政資金作為直接股權(quán)投資扶持資金（下稱“直投資金”），支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才科技成果轉(zhuǎn)化，加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，打造科技成果轉(zhuǎn)化聚集地，特制定本辦法。

第二條 名詞釋義 

區(qū)財(cái)政資金直接股權(quán)投資，是指區(qū)財(cái)政資金對(duì)被扶持企業(yè)通過(guò)投資入股、階段性持股、適時(shí)退出的方式，支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的活動(dòng)。財(cái)政資金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，授權(quán)具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)施投資管理。

科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才，是指善于把握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，善于吸附和轉(zhuǎn)化前沿技術(shù)成果，善于推動(dòng)商業(yè)模式創(chuàng)新的高端人才，其所創(chuàng)辦企業(yè)具有高成長(zhǎng)特點(diǎn)，能夠經(jīng)受市場(chǎng)考驗(yàn)，具備新質(zhì)生產(chǎn)力高科技、高效能、高質(zhì)量特征，能夠帶動(dòng)本區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

第三條 組織架構(gòu)

成立增城區(qū)直接股權(quán)投資科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目工作領(lǐng)導(dǎo)小組（下稱“工作領(lǐng)導(dǎo)小組”），行使討論直投資金投資項(xiàng)目等職責(zé)，統(tǒng)籌本辦法實(shí)施工作。工作領(lǐng)導(dǎo)小組由分管科技創(chuàng)新工作的區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新局主要領(lǐng)導(dǎo)、區(qū)委組織部分管人才工作的領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員單位包括區(qū)委組織部、區(qū)發(fā)改局、區(qū)科工商信局、區(qū)財(cái)政局（區(qū)國(guó)資局）、區(qū)人社局、區(qū)住建局、區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、開(kāi)發(fā)區(qū)投資促進(jìn)局、開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新局。工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：

（一）討論直投資金投資項(xiàng)目方案及名單；

（二）討論直投資金投資項(xiàng)目股權(quán)退出方案；

（三）其他需討論事項(xiàng)。

工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（下稱“小組辦公室”），設(shè)在開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新局，由分管科技金融工作的負(fù)責(zé)同志擔(dān)任小組辦公室主任，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，其主要職責(zé)包括：

（一）組織召開(kāi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議；

（二）建立項(xiàng)目評(píng)選、監(jiān)督等管理機(jī)制；

（三）統(tǒng)籌組織實(shí)施日常工作；

（四）承辦工作領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。

第四條 資金保障

區(qū)財(cái)政部門在每年度預(yù)算中安排本辦法所需的專項(xiàng)資金，并組織指導(dǎo)開(kāi)展專項(xiàng)資金預(yù)算績(jī)效管理，根據(jù)需要對(duì)專項(xiàng)資金開(kāi)展重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)。直投資金的監(jiān)督和審計(jì)由財(cái)政、審計(jì)部門根據(jù)需要開(kāi)展。

第五條 實(shí)施原則

直投資金的使用不以盈利為目的，遵循“政府主導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、鼓勵(lì)創(chuàng)新、規(guī)范管理、滾動(dòng)使用”原則，確保直投資金使用規(guī)范、依法合規(guī)、安全高效。

第二章 支持對(duì)象與標(biāo)準(zhǔn)

第六條 支持對(duì)象

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)辦具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，以“人才+項(xiàng)目”形式開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)侔雽?dǎo)體與集成電路、智能網(wǎng)聯(lián)與新能源汽車、超高清視頻與新型顯示、生物醫(yī)藥、智能裝備、新能源、新材料、人工智能、低空經(jīng)濟(jì)、現(xiàn)代種業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

在同等條件下，優(yōu)先支持入駐增城僑夢(mèng)苑園區(qū)的人才項(xiàng)目，中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽省賽（含）以上獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，在高等院校、科研院所及經(jīng)認(rèn)定省級(jí)以上（含）工程技術(shù)研究中心、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的項(xiàng)目。

第七條 申報(bào)條件

（一）項(xiàng)目評(píng)審類

1.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需滿足下列條件：

（1）申報(bào)人為項(xiàng)目帶頭人，具備較強(qiáng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，研究領(lǐng)域符合第六條要求，科研成果創(chuàng)新性突出或產(chǎn)業(yè)化前景好，善于推動(dòng)商業(yè)模式創(chuàng)新和吸附轉(zhuǎn)化前沿科技成果；

（2）企業(yè)在增城區(qū)成立時(shí)間原則上不超過(guò)5年，生物醫(yī)藥類企業(yè)不超過(guò)10年（成立時(shí)間以注冊(cè)時(shí)間為準(zhǔn)，遷入企業(yè)以變更注冊(cè)地址時(shí)間為準(zhǔn)），或承諾在入選后3個(gè)月內(nèi)在增城區(qū)創(chuàng)辦具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)。

2.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)所在企業(yè)需滿足以下條件：

（1）企業(yè)注冊(cè)資本和實(shí)繳資本均不少于100萬(wàn)元；

（2）項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)成員直接或間接持有企業(yè)股權(quán)比例不低于30%；

（3）企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或掌握核心技術(shù)，有相對(duì)成熟的產(chǎn)品和相對(duì)完善的商業(yè)模式，在技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)拓展、財(cái)務(wù)管理等方面結(jié)構(gòu)合理；

（4）企業(yè)在本區(qū)擁有至少100平方米的研發(fā)生產(chǎn)場(chǎng)地，且有全職員工不少于4人，其中團(tuán)隊(duì)成員2人以上。

同等條件下，直投資金優(yōu)先支持已引入社會(huì)資本投資的項(xiàng)目。

（二）免評(píng)入庫(kù)類

1.上級(jí)科技項(xiàng)目。國(guó)家重大科技項(xiàng)目、顛覆性技術(shù)重點(diǎn)項(xiàng)目、國(guó)家科技獎(jiǎng)項(xiàng)目等立項(xiàng)項(xiàng)目，以及近三年獲得市級(jí)以上（含）中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽三等獎(jiǎng)以上（含）的項(xiàng)目，在本區(qū)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的，可直接申請(qǐng)進(jìn)入直投資金擬投資項(xiàng)目庫(kù)。

2.風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目。項(xiàng)目符合本辦法第六條要求，企業(yè)在近兩年獲得上市企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)等累計(jì)1500萬(wàn)元以上投資且在近一輪融資中投后估值1.5億元（含）以上的企業(yè)，其中上市企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)等出資應(yīng)已實(shí)際到賬，可直接申請(qǐng)進(jìn)入直投資金擬投資項(xiàng)目庫(kù)。

第八條 支持標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)區(qū)政府審定的直投資金投資項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目給予最高不超過(guò)600萬(wàn)元直投資金支持，政策有效期內(nèi)最多支持不超過(guò)30個(gè)項(xiàng)目，其中每年最多支持不超過(guò)10個(gè)項(xiàng)目，由受托管理機(jī)構(gòu)作為直投資金出資人代表持有項(xiàng)目股權(quán)。

第九條 其他支持

（一）安居支持。經(jīng)本辦法確定的直投資金投資項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可申請(qǐng)免租入住區(qū)內(nèi)人才公寓，其中人數(shù)不超過(guò)5名，包括帶頭人和核心成員，總面積不超過(guò)300平方米，支持不超過(guò)3年，安居支持由區(qū)住建部門從本區(qū)人才公寓房源中統(tǒng)籌安排。當(dāng)房源情況無(wú)法滿足直投資金投資項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)享受的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可根據(jù)房源情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

（二）人才支持。直投資金投資項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員符合《廣州市增城區(qū)、增城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)人才獎(jiǎng)勵(lì)服務(wù)保障辦法》相關(guān)規(guī)定的人才，可按照政策規(guī)定享受業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、子女入學(xué)支持、配偶就業(yè)支持等獎(jiǎng)勵(lì)與支持。

（三）信貸支持。鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照各級(jí)科技信貸風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償相關(guān)政策，為直投資金投資項(xiàng)目提供貸款支持。

（四）項(xiàng)目推報(bào)。同等條件下，優(yōu)先推薦申報(bào)上級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目、人才計(jì)劃項(xiàng)目等各項(xiàng)扶持政策。

第三章 受托管理機(jī)構(gòu)

第十條 機(jī)構(gòu)選取

按照有利于項(xiàng)目管理和發(fā)揮資金效益的原則，區(qū)科技主管部門公開(kāi)遴選1家具備股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)等實(shí)施條件的類金融國(guó)有企業(yè)，作為直投資金的受托管理機(jī)構(gòu)，并與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議。委托管理協(xié)議明確委托管理資金數(shù)額和管理方式、運(yùn)作程序、委托期限、權(quán)利與義務(wù)、委托管理費(fèi)用核定、績(jī)效評(píng)價(jià)等內(nèi)容。受托管理機(jī)構(gòu)可安排其全資子公司作為投資主體與被投企業(yè)簽署股權(quán)投資協(xié)議，并依職責(zé)開(kāi)展相關(guān)工作。

第十一條 主要職責(zé)

受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立、管理直投資金賬戶，并定期報(bào)送賬戶運(yùn)作情況；對(duì)被投企業(yè)的股權(quán)投資進(jìn)行申報(bào)受理、盡職調(diào)查、投資談判等工作；作為直投資金出資人代表持有被投企業(yè)股權(quán)，行使出資人職責(zé)，并負(fù)責(zé)投資協(xié)議簽署、資金撥付、實(shí)施跟蹤、資金回收、核銷處置和相關(guān)訴訟等事宜。具體包括：

（一）對(duì)被投企業(yè)開(kāi)展盡職調(diào)查、投資談判，簽訂股權(quán)投資協(xié)議等相關(guān)法律文本，按股權(quán)投資協(xié)議出資至被投企業(yè)，確認(rèn)和管理資產(chǎn)權(quán)益；

（二）原則上不干預(yù)被投企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，一般不向企業(yè)派出董事，必要時(shí)，經(jīng)小組辦公室批準(zhǔn)后可向被投企業(yè)派出董事并依法行使相應(yīng)的權(quán)利；

（三）鼓勵(lì)利用自身的資源和投資經(jīng)驗(yàn)為被投資企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)建立規(guī)范的管理制度；

（四）及時(shí)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展情況，每年6月前將項(xiàng)目進(jìn)展情況，被投企業(yè)的股本變化、經(jīng)營(yíng)情況、投資協(xié)議履行情況等向區(qū)財(cái)政部門和區(qū)科技主管部門報(bào)告；

（五）對(duì)直投資金實(shí)行專賬管理和核算。

第十二條 配套出資

受托管理機(jī)構(gòu)通過(guò)其控股子公司參與或管理的基金、自有資金等，對(duì)直投項(xiàng)目以直投資金數(shù)額為基數(shù)按照不低于1:1比例進(jìn)行股權(quán)跟投。

第十三條 直投資金管理

受托管理機(jī)構(gòu)不得直接或間接將直投資金用于其他項(xiàng)目的出借、抵押、擔(dān)保和質(zhì)押融資等可能給托管資金造成損失的用途。擅自將托管資金用于上述用途的，區(qū)科技主管部門有權(quán)終止委托關(guān)系；造成損失的，按委托管理協(xié)議約定賠付損失。

第十四條 委托管理費(fèi)用

區(qū)科技主管部門須向受托管理機(jī)構(gòu)支付委托管理費(fèi)用，具體包括運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)、外部中介費(fèi)、效益獎(jiǎng)勵(lì)三項(xiàng)費(fèi)用。上述具體費(fèi)用在委托管理協(xié)議中予以約定。

第四章 申報(bào)與評(píng)定

第十五條 評(píng)選方式

根據(jù)項(xiàng)目類別，采用以下方式確定直投資金擬投資項(xiàng)目庫(kù)：

（一）項(xiàng)目評(píng)審類項(xiàng)目經(jīng)區(qū)科技主管部門組織評(píng)審選出直投資金擬投資項(xiàng)目。區(qū)科技主管部門原則上每年發(fā)布申報(bào)公告并組織實(shí)施，將符合申報(bào)條件的項(xiàng)目納入直投資金擬投資項(xiàng)目庫(kù)；

（二）免評(píng)入庫(kù)類項(xiàng)目直接進(jìn)入直投資金擬投資項(xiàng)目庫(kù)。

對(duì)通過(guò)上述方式進(jìn)入直投資金擬投資項(xiàng)目庫(kù)的，經(jīng)小組辦公室審核后，交由受托管理機(jī)構(gòu)按程序開(kāi)展項(xiàng)目審查。

第十六條 項(xiàng)目審查

受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)小組辦公室提供的直投資金擬投資項(xiàng)目庫(kù)名單開(kāi)展初步研判、盡職調(diào)查等工作，確定直投資金擬投資項(xiàng)目初步名單；與項(xiàng)目方開(kāi)展投資談判，包括洽談投入方式、投入金額、占股比例、退出方式等，確定直投資金擬投資項(xiàng)目名單，形成項(xiàng)目投資方案、盡調(diào)報(bào)告和股權(quán)投資協(xié)議等相關(guān)文件，報(bào)小組辦公室；由小組辦公室將項(xiàng)目投資方案及有關(guān)材料提交工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

第十七條 項(xiàng)目評(píng)定

工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)會(huì)議，討論直投資金投資項(xiàng)目的投資方案，確定直投資金投資項(xiàng)目名單，由小組辦公室將結(jié)果上報(bào)區(qū)政府審定。

第十八條 項(xiàng)目公示

小組辦公室將直投資金投資項(xiàng)目名單在區(qū)政府門戶網(wǎng)站上對(duì)外公示7日，公示無(wú)異議后，進(jìn)入項(xiàng)目投資程序。

發(fā)布申報(bào)公告至確定直投資金投資項(xiàng)目名單期限原則上不超過(guò)6個(gè)月。

第五章 項(xiàng)目投資

第十九條 直投資金投資程序

（一）協(xié)議簽訂。由受托管理機(jī)構(gòu)與被投企業(yè)、責(zé)任股東簽訂股權(quán)投資協(xié)議，約定參股方式、參股比例、被投企業(yè)在增城區(qū)經(jīng)營(yíng)年限和退出方案等內(nèi)容，明確實(shí)施各方的權(quán)利和義務(wù)；與責(zé)任股東簽訂股權(quán)處置責(zé)任書或在投資協(xié)議中明確責(zé)任股東有關(guān)股權(quán)處置責(zé)任，約定在股權(quán)退出、被投企業(yè)清算、項(xiàng)目違約、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、并購(gòu)重組等事項(xiàng)發(fā)生時(shí)責(zé)任股東的責(zé)任。

（二）資金撥付。在簽訂股權(quán)投資協(xié)議后，受托管理機(jī)構(gòu)按程序書面提請(qǐng)區(qū)科技主管部門撥付股權(quán)投資資金，按照股權(quán)投資協(xié)議約定時(shí)間出資至被投企業(yè)的指定銀行賬戶，需為直投資金專用賬戶。

（三）支出范圍。直投資金限用于項(xiàng)目組織實(shí)施與研究活動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用支出，具體包括：直接人力資源成本費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、場(chǎng)地費(fèi)等。

第二十條 投資比例

直投資金原則上在被投企業(yè)占股不超過(guò)30%且不作為第一大股東或?qū)嶋H控制人，年限一般不超過(guò)10年。

被投企業(yè)屬民營(yíng)企業(yè)的，獲得國(guó)家、省、市、區(qū)財(cái)政資金直接股權(quán)投資占股比例原則上合計(jì)不超過(guò)被投企業(yè)總股權(quán)的50%。

第二十一條 股權(quán)登記

受托管理機(jī)構(gòu)督促被投企業(yè)在投資完成之日起30個(gè)自然日內(nèi)依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定修改企業(yè)章程，完成企業(yè)變更登記。

區(qū)財(cái)政部門、區(qū)科技主管部門以及受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立財(cái)政資金股權(quán)登記管理制度，在完成股權(quán)投資后，受托管理機(jī)構(gòu)將股權(quán)投資協(xié)議、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程、股權(quán)變更登記文件、出資憑證及其他有關(guān)資料報(bào)區(qū)財(cái)政部門和區(qū)科技主管部門。

第六章 項(xiàng)目管理

第二十二條 項(xiàng)目臺(tái)賬

受托管理機(jī)構(gòu)、被投企業(yè)按照相關(guān)會(huì)計(jì)制度規(guī)定建立直投資金使用臺(tái)賬并動(dòng)態(tài)更新，包括被投企業(yè)的股本變化、經(jīng)營(yíng)情況、股權(quán)投資協(xié)議履行情況等，并由受托管理機(jī)構(gòu)于每年6月前書面報(bào)區(qū)財(cái)政部門、區(qū)科技主管部門。

第二十三條 管理期限

項(xiàng)目管理期原則上不超過(guò)10年（管理期開(kāi)始時(shí)間以股權(quán)投資協(xié)議約定時(shí)間為準(zhǔn)）。原則上不得延期，項(xiàng)目無(wú)法如期進(jìn)行直投資金退出的，應(yīng)于距項(xiàng)目管理期結(jié)束3個(gè)月前，由被投企業(yè)向受托管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，受托管理機(jī)構(gòu)經(jīng)研判后報(bào)小組辦公室，由小組辦公室報(bào)工作領(lǐng)導(dǎo)小組討論，延期時(shí)間每次最長(zhǎng)不超過(guò)一年，每個(gè)項(xiàng)目延期最多不超過(guò)兩次。

第二十四條 項(xiàng)目實(shí)施

被投企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照股權(quán)投資協(xié)議組織實(shí)施項(xiàng)目；負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目自籌資金、項(xiàng)目實(shí)施必需的設(shè)備、場(chǎng)地和人員等保障條件；按股權(quán)投資協(xié)議約定，及時(shí)申請(qǐng)財(cái)政資金退出，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施形成的科技成果及時(shí)進(jìn)行登記，每年向受托管理機(jī)構(gòu)提供項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，并在出現(xiàn)以下情況時(shí)及時(shí)向受托管理機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：

（一）被投企業(yè)的實(shí)際控制人、項(xiàng)目帶頭人或前五大股東發(fā)生股權(quán)變更的；

（二）被投企業(yè)的企業(yè)名稱、住所地、法定代表人、企業(yè)章程等工商信息發(fā)生變更的；

（三）因項(xiàng)目研發(fā)路線、研究方法等調(diào)整導(dǎo)致設(shè)備、儀器變更，需要新購(gòu)置或租賃的；

（四）項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)人員變更的；

（五）其他需要報(bào)告受托管理機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)。

第七章 項(xiàng)目退出

第二十五條 退出方式

直投資金通過(guò)企業(yè)并購(gòu)、股權(quán)回購(gòu)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、股票上市、清算解散等方式實(shí)現(xiàn)退出，區(qū)科技主管部門和受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在充分尊重被投企業(yè)意愿前提下協(xié)商確定退出時(shí)間和方式，原則上需在10年內(nèi)完成退出。

第二十六條 退出程序

（一）被投企業(yè)屬企業(yè)并購(gòu)、股權(quán)回購(gòu)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、股票上市、清算解散等方式之一的，向受托管理機(jī)構(gòu)提交直投資金退出申請(qǐng)書；

（二）受托管理機(jī)構(gòu)按照財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定和股權(quán)投資協(xié)議約定，對(duì)退出時(shí)機(jī)進(jìn)行考察，退出時(shí)機(jī)成熟的，及時(shí)向小組辦公室提交股權(quán)退出方案。小組辦公室委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)直投資金退出情況進(jìn)行審計(jì)，并將退出方案及審計(jì)情況報(bào)工作領(lǐng)導(dǎo)小組討論。

第二十七條 轉(zhuǎn)讓價(jià)格核定

直投資金可參照以下方式核定轉(zhuǎn)讓價(jià)格：

（一）5年內(nèi)（含5年）退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直投資金原始投資額；

（二）5—7年（含7年）退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直投資金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)對(duì)應(yīng)當(dāng)月全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的1年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率計(jì)算的收益（從投資期滿5年的次日起計(jì)算）之和；

（三）超過(guò)7年退出的，按照市場(chǎng)化方式退出。

第二十八條 收益分配 

直投資金形成的資產(chǎn)和權(quán)益，按照有關(guān)規(guī)定和約定取得收益，包括股份分紅、優(yōu)先股股息等，可由受托管理機(jī)構(gòu)用于直接股權(quán)投資項(xiàng)目滾動(dòng)投入，或由區(qū)財(cái)政部門安排集中上繳財(cái)政。

第二十九條 讓利機(jī)制

對(duì)非上市被投資企業(yè)，直投資金可參考不同行業(yè)、不同類型企業(yè)投資慣例，采取溢價(jià)入股、優(yōu)惠股息、約定較低退出回報(bào)率、降低股權(quán)回購(gòu)價(jià)格等方式，在收益范圍內(nèi)給予適當(dāng)讓利，具體讓利條款在股權(quán)投資協(xié)議中予以約定。

第三十條 項(xiàng)目終止

被投企業(yè)有下列情況之一的，受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求主動(dòng)退出：

（一）被投企業(yè)嚴(yán)重違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)；

（二）被投企業(yè)或責(zé)任股東嚴(yán)重違反股權(quán)投資協(xié)議約定；

（三）直投資金撥付至被投企業(yè)賬戶超6個(gè)月，但被投企業(yè)仍未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)；

（四）被投企業(yè)項(xiàng)目帶頭人或經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變化，無(wú)法繼續(xù)按約定實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)；

（五）被投企業(yè)被市場(chǎng)監(jiān)管部門列為經(jīng)營(yíng)異常或被勒令停止?fàn)I業(yè)超過(guò)3個(gè)月；

（六）其他受托管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要主動(dòng)退出，并報(bào)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核同意的情況。

受托管理機(jī)構(gòu)經(jīng)研判認(rèn)為確有必要主動(dòng)退出后，向小組辦公室提交項(xiàng)目退出方案，由小組辦公室向被投企業(yè)發(fā)送項(xiàng)目終止預(yù)通知，被投企業(yè)對(duì)預(yù)通知事項(xiàng)有異議的，須于5個(gè)工作日內(nèi)提出書面意見(jiàn)及佐證材料，由小組辦公室組織開(kāi)展審核。

確需執(zhí)行退出的，小組辦公室委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展直投資金專項(xiàng)審計(jì)，將退出方案及審計(jì)情況報(bào)工作領(lǐng)導(dǎo)小組討論，討論后公示項(xiàng)目終止信息，下達(dá)終止通知書，經(jīng)審計(jì)需退回直投資金的，被投企業(yè)應(yīng)在收到通知之日起30日內(nèi)將涉退資金退回區(qū)科技主管部門指定賬戶。

第八章 考核與監(jiān)督

第三十一條 受托管理機(jī)構(gòu)自評(píng)

區(qū)科技主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管與指導(dǎo)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)投資程序規(guī)范性的把關(guān)審核。每年6月底前，受托管理機(jī)構(gòu)需根據(jù)委托管理協(xié)議及股權(quán)投資協(xié)議約定提交上一年度直投資金管理情況報(bào)告至區(qū)科技主管部門，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：

（一）受托管理機(jī)構(gòu)的制度建設(shè)、團(tuán)隊(duì)配置、專賬管理情況；

（二）直投資金規(guī)模、投資完成情況；

（三）被投企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)完成、產(chǎn)業(yè)化進(jìn)度等項(xiàng)目進(jìn)展情況；

（四）被投企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況、重大經(jīng)營(yíng)決策情況，經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（五）直投資金的退出和收益情況，在管資金退出計(jì)劃；

（六）受托管理機(jī)構(gòu)為被投企業(yè)提供投后管理服務(wù)情況。

第三十二條 保密與監(jiān)督

被投企業(yè)及項(xiàng)目相關(guān)參與人員應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)科研誠(chéng)信、科技保密規(guī)定，做好技術(shù)保密工作。受托管理機(jī)構(gòu)按職責(zé)加強(qiáng)對(duì)被投企業(yè)的日常監(jiān)督，確有需要時(shí)，被投企業(yè)應(yīng)按要求提供合同、財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)材料。區(qū)財(cái)政部門、審計(jì)部門原則上僅對(duì)直投資金整體和受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)、審計(jì)監(jiān)督，根據(jù)需要可依法延伸至被投企業(yè)。如需開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和程序執(zhí)行，并加強(qiáng)統(tǒng)籌銜接，防止加重被投企業(yè)和受托管理機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)。

第三十三條 風(fēng)險(xiǎn)防控措施

受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期收集、跟蹤企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，當(dāng)被投企業(yè)及項(xiàng)目出現(xiàn)嚴(yán)重違反法律法規(guī)規(guī)定、核心管理團(tuán)隊(duì)或經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變動(dòng)等事項(xiàng)時(shí)，要及時(shí)向區(qū)科技主管部門報(bào)告。嚴(yán)禁被投企業(yè)以區(qū)財(cái)政資金直接股權(quán)投資實(shí)施或變相實(shí)施政府融資行為，被投企業(yè)對(duì)外投資、擔(dān)保等均作為企業(yè)的自主經(jīng)營(yíng)行為。

第三十四條 盡職免責(zé)

鼓勵(lì)主動(dòng)作為、積極創(chuàng)新、先行先試，工作領(lǐng)導(dǎo)小組帶頭擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)，旗幟鮮明為擔(dān)當(dāng)作為的干部撐腰鼓勁，堅(jiān)持把在推進(jìn)改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤錯(cuò)誤，同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)；把尚無(wú)明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤錯(cuò)誤，同明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)；把為推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失，同為謀取私利的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)，激發(fā)廣大黨員干部的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，形成解放思想、迎難而上、務(wù)實(shí)進(jìn)取、守正創(chuàng)新的良好環(huán)境。

第三十五條 損失處置

直投資金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系，不納入國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體系。受托管理機(jī)構(gòu)管理的直投資金，在國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)考核中予以單列管理，不承擔(dān)和享受直投資金損益，區(qū)國(guó)資部門對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)管理的直投資金不作增值保值要求。直投資金投資項(xiàng)目發(fā)生逾期未收回直投資金、轉(zhuǎn)讓價(jià)格低于本金，或被投企業(yè)破產(chǎn)清算無(wú)可分配財(cái)產(chǎn)、依據(jù)股權(quán)投資協(xié)議等無(wú)其他付款義務(wù)主體的，報(bào)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定同意后，可認(rèn)定直投資金投資項(xiàng)目資產(chǎn)損失，該損失不納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核，依法依規(guī)進(jìn)行處置和核銷。

第九章 附 則

第三十六條 根據(jù)本辦法確定的被投企業(yè)，因同一項(xiàng)目、同一事由同時(shí)符合區(qū)其他人才項(xiàng)目扶持政策條件，扶持方式又屬同一類型的，按照從高不重復(fù)的原則予以扶持。

第三十七條 本辦法發(fā)布之前已入選的區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目扶持仍按原扶持方式執(zhí)行。處于項(xiàng)目執(zhí)行期的區(qū)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍團(tuán)隊(duì)、區(qū)創(chuàng)新領(lǐng)軍團(tuán)隊(duì)（含帶頭人和核心成員）不可再疊加享受本支持政策。

第三十八條 政策條款根據(jù)當(dāng)年財(cái)政預(yù)算規(guī)模和運(yùn)行情況適時(shí)開(kāi)放申報(bào)，具體以申報(bào)通知為準(zhǔn)。

第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期3年。委托管理協(xié)議、股權(quán)投資協(xié)議執(zhí)行年限具體以約定時(shí)間為準(zhǔn)；被投企業(yè)管理按照已簽訂的股權(quán)投資協(xié)議約定繼續(xù)執(zhí)行；完成所有項(xiàng)目退出前，工作領(lǐng)導(dǎo)小組不因機(jī)構(gòu)改革、人事變動(dòng)而撤銷。

公開(kāi)方式：主動(dòng)公開(kāi)