穗科規(guī)字〔2022〕2號

各有關(guān)單位：

  為建立符合科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、高效完備的科技成果轉(zhuǎn)化體系，加快推進(jìn)廣州市科技成果轉(zhuǎn)化工作，現(xiàn)印發(fā)《廣州市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法》，請遵照執(zhí)行。

  廣州市科學(xué)技術(shù)局    

   2022年3月31日    

廣州市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法

  為落實(shí)《廣州市科技創(chuàng)新條例》，加快建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)市，圍繞“科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人才支撐、生態(tài)優(yōu)化”科技創(chuàng)新全鏈條，建立符合科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、高效完備的科技成果轉(zhuǎn)化體系，強(qiáng)化科技創(chuàng)新支撐高質(zhì)量發(fā)展作用，制定本辦法。本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化及相關(guān)活動(dòng)。

  一、暢通科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

  （一）鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)健全本單位科技成果轉(zhuǎn)化制度，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化專職機(jī)構(gòu)建設(shè)，培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才，將科技成果轉(zhuǎn)化工作成效納入績效考核體系，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作規(guī)范、高效、有序開展。支持工作成效明顯的單位建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)，市財(cái)政經(jīng)費(fèi)給予每家不超過200萬元支持。

  （二）高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)健全科技成果報(bào)告制度，建立科技成果披露制度，構(gòu)建規(guī)范的科研信息披露體系，建立健全技術(shù)秘密保護(hù)制度，提升科研人員的技術(shù)秘密保護(hù)意識，防止技術(shù)秘密泄露與侵權(quán)。

  （三）高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位對其持有的科技成果享有自主處置權(quán)、收益分配權(quán)，可以自主決定成果的轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等，主管部門和財(cái)政部門不再審批或者備案，但涉及國家秘密、國家安全、公共安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的除外。科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估；科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給非國有全資企業(yè)的，是否進(jìn)行資產(chǎn)評估由單位自主決定；通過協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格；探索科技成果轉(zhuǎn)化過程中形成的國有股份的退出機(jī)制。

  （四）鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的科技成果和知識產(chǎn)權(quán)通過技術(shù)交易市場或知識產(chǎn)權(quán)交易市場進(jìn)行掛牌交易；通過協(xié)議定價(jià)的，鼓勵(lì)在技術(shù)交易市場或知識產(chǎn)權(quán)交易市場公示相關(guān)交易信息。相關(guān)交易憑證可作為事業(yè)單位和國有企業(yè)科技成果和知識產(chǎn)權(quán)定價(jià)的依據(jù)。

  （五）推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位參考納入國家賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)單位的經(jīng)驗(yàn)，制定職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理制度、工作流程和決策機(jī)制，在不影響國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的前提下，選擇合適的職務(wù)科技成果將所有權(quán)或10年以上長期使用權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)）。所有權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)）的，單位與成果完成人（團(tuán)隊(duì)）為共同所有人。對于同一職務(wù)科技成果，成果完成人（團(tuán)隊(duì)）獲得所有權(quán)的，單位可以不再給予成果轉(zhuǎn)化收益和獎(jiǎng)勵(lì)。

  （六）高等院校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位的科研人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以通過離崗創(chuàng)業(yè)、在崗創(chuàng)業(yè)或者到企業(yè)及鄉(xiāng)村生產(chǎn)經(jīng)營主體兼職等方式，從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，并按照有關(guān)規(guī)定取得合法報(bào)酬。對于離崗創(chuàng)業(yè)的，經(jīng)原單位同意，可在3年內(nèi)保留其原有身份，與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升等方面的權(quán)利。對于兼職的科研人員，兼職期間應(yīng)當(dāng)就兼職期限、保密內(nèi)容、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、收益分配、后續(xù)成果歸屬等與所在單位、兼職單位進(jìn)行約定。

  （七）利用本市財(cái)政資金設(shè)立的應(yīng)用類科技項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在合同中明確項(xiàng)目承擔(dān)者的科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)、項(xiàng)目主管部門可以許可他人實(shí)施的條件和程序等事項(xiàng)。項(xiàng)目主管部門可以約定成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)支出和轉(zhuǎn)化期限，并將成果轉(zhuǎn)化結(jié)果作為項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)之一。項(xiàng)目承擔(dān)者無正當(dāng)理由未履行成果轉(zhuǎn)化義務(wù)的，項(xiàng)目主管部門可以在技術(shù)交易和服務(wù)信息平臺上發(fā)布項(xiàng)目信息，并依照約定許可他人實(shí)施。

  （八）高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位根據(jù)法律法規(guī)和本單位依法制定的規(guī)章制度，開展科技成果轉(zhuǎn)化工作，負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，未牟取非法利益，決策和實(shí)施程序符合規(guī)定的，不因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化而產(chǎn)生決策責(zé)任。開展科技成果作價(jià)投資，已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)仍發(fā)生投資虧損的，不納入單位國有資產(chǎn)對外投資保值增值考核范圍。

  二、健全科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制

  （九）推動(dòng)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位建立健全科技成果收益分配激勵(lì)制度。科技成果轉(zhuǎn)化凈收入的70%以上，或者科技成果形成的股份、出資比例70%以上可以獎(jiǎng)勵(lì)給科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）；開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)取得的凈收入視同科技成果轉(zhuǎn)化凈收入，單位可留存自主使用；科技成果轉(zhuǎn)化凈收入單位留存部分，可提取經(jīng)費(fèi)用于對技術(shù)轉(zhuǎn)移專職人員的獎(jiǎng)勵(lì)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的能力建設(shè)，經(jīng)費(fèi)提取比例由單位通過制定規(guī)章制度或簽訂協(xié)議確定。

  （十）高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化所得收益用于在編在職人員的獎(jiǎng)勵(lì)部分，納入事業(yè)單位績效工資管理并進(jìn)行績效工資總量申報(bào)核定，但不納入單位績效工資總量基數(shù)調(diào)控。國有企業(yè)對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，計(jì)入當(dāng)年本單位工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。

  （十一）鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)細(xì)化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評估政策，探索以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向的科技成果評價(jià)機(jī)制。積極發(fā)展市場化評價(jià)，逐步引入市場機(jī)制，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用；引導(dǎo)規(guī)范第三方評價(jià)，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究會(huì)、專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)在科技成果評價(jià)中的作用，鼓勵(lì)社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與構(gòu)建多元評價(jià)體系。

  （十二）支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的人才申報(bào)技術(shù)經(jīng)紀(jì)工程領(lǐng)域職稱評審；建立符合本單位科技成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的考核評價(jià)制度；科研人員與技術(shù)轉(zhuǎn)移專職人員從事科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，可作為專業(yè)技術(shù)職稱評審和考核評價(jià)的重要依據(jù)。

  三、完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

  （十三）加快科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)。鼓勵(lì)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)化、規(guī)范化、市場化發(fā)展，每年支持不超過20家科技服務(wù)示范機(jī)構(gòu)建設(shè)，市財(cái)政經(jīng)費(fèi)給予每家50萬元補(bǔ)助；對新獲評國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)的單位，市財(cái)政經(jīng)費(fèi)給予每家50萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。進(jìn)一步發(fā)揮大學(xué)科技園、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用。在不涉及國家安全、不損害國家利益的前提下，支持科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展跨境、跨區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，鼓勵(lì)國際、國內(nèi)其他地區(qū)優(yōu)秀科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

  （十四）市區(qū)聯(lián)動(dòng)支持區(qū)域型科技成果轉(zhuǎn)化基地建設(shè)，聚焦區(qū)域內(nèi)優(yōu)勢科技領(lǐng)域，集聚科技創(chuàng)新資源，推動(dòng)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、政策鏈、服務(wù)鏈融合發(fā)展，構(gòu)建集科技成果綜合服務(wù)、科技企業(yè)孵化、科技金融等資源為一體的生態(tài)系統(tǒng)；市財(cái)政經(jīng)費(fèi)擇優(yōu)給予每個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化基地不超過1000萬元支持。

  （十五）建設(shè)專業(yè)化的科技成果交流合作平臺。支持舉辦創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽、科技特派員等活動(dòng)，探索揭榜制新模式，推動(dòng)科技成果供需雙方精準(zhǔn)對接，提升科技成果轉(zhuǎn)化效能。支持舉辦各類科技成果交流會(huì)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。推動(dòng)大型國際展會(huì)設(shè)立國際成果交易展區(qū)，吸引國際科技成果來穗轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，支持本市高等院校、科研機(jī)構(gòu)對外展示科技成果。

  （十六）支持建設(shè)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地（廣東）廣州中心，開展體系化的技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)培訓(xùn)，培養(yǎng)初、中級技術(shù)經(jīng)紀(jì)人和高級技術(shù)經(jīng)理人。支持技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)或國際知名培訓(xùn)機(jī)構(gòu)合作，聯(lián)合培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才。鼓勵(lì)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)聯(lián)盟，制定技術(shù)經(jīng)紀(jì)人行業(yè)規(guī)則，加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人建立良好的信譽(yù)。

  （十七）推動(dòng)華南技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、廣州國際技術(shù)交易服務(wù)中心、大灣區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化板、廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心、廣州知識產(chǎn)權(quán)交易中心等交易服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，鼓勵(lì)引進(jìn)國內(nèi)外知名技術(shù)交易平臺在廣州落地，打造集技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、資本、孵化載體為一體的國際技術(shù)交易及服務(wù)生態(tài)體系。

  四、打造市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域高地

  （十八）鼓勵(lì)企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)及其他組織建立科技人員雙向流動(dòng)、項(xiàng)目合作等人才合作交流機(jī)制。高等院校、科研機(jī)構(gòu)可以設(shè)立一定比例的流動(dòng)崗位，通過建設(shè)產(chǎn)學(xué)研合作平臺、實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目等方式，吸引企業(yè)科技人才兼職。

  （十九）鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)獲國家或廣東省科技進(jìn)步獎(jiǎng)的科技成果在穗落地轉(zhuǎn)化；鼓勵(lì)企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)及其他組織采取聯(lián)合建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)研究院、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟或者知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研合作方式，運(yùn)用市場機(jī)制集成先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)質(zhì)資源，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等活動(dòng)。

  （二十）支持領(lǐng)軍企業(yè)牽頭，高等院校、科研機(jī)構(gòu)圍繞產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求共同建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)合體，引導(dǎo)多元資本投入，支持創(chuàng)新聯(lián)合體參與重大科技任務(wù)，突破產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，鼓勵(lì)重大成果產(chǎn)業(yè)化，推進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，推動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

  （二十一）推動(dòng)專業(yè)性和綜合性小試中試基地建設(shè)。鼓勵(lì)龍頭企業(yè)和高等院校、科研機(jī)構(gòu)在粵港澳大灣區(qū)國家技術(shù)創(chuàng)新中心、高新區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、大學(xué)科技園建設(shè)科技成果小試、中試服務(wù)平臺，探索運(yùn)營新機(jī)制。鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)探索概念驗(yàn)證中心建設(shè)模式，根據(jù)自身?xiàng)l件成立概念驗(yàn)證中心，對科技成果開展技術(shù)可行性、商業(yè)可行性研究，減少科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。

  （二十二）支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)發(fā)揮科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢，依托自身資源，建設(shè)科技孵化載體，吸引更多科技人才利用研究成果創(chuàng)辦企業(yè)，引導(dǎo)更多科技成果實(shí)現(xiàn)市場化。鼓勵(lì)孵化載體設(shè)立孵化資金，推動(dòng)孵化載體加強(qiáng)與銀行、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等金融機(jī)構(gòu)的合作廣度和深度，提升和完善載體科技金融服務(wù)體系功能。支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化，相關(guān)財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)可用于科技成果鑒定、項(xiàng)目驗(yàn)收、科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)、孵化場地運(yùn)營、平臺使用、產(chǎn)業(yè)推廣活動(dòng)及產(chǎn)業(yè)平臺搭建等方面。

  （二十三）推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)國家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)。建設(shè)重大技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺，開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，推動(dòng)重大科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。開展行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)，為中小科技企業(yè)提供公共技術(shù)服務(wù)。聚焦技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，推進(jìn)體制機(jī)制改革。

  五、營造科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

  （二十四）全市各單位、各區(qū)在5G、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、智能交通、智慧醫(yī)療、智慧教育、智慧城市、智慧金融、產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、政務(wù)服務(wù)等領(lǐng)域加快科技成果創(chuàng)新應(yīng)用場景建設(shè)，發(fā)揮各產(chǎn)業(yè)園區(qū)優(yōu)勢，為新技術(shù)、新產(chǎn)品、新模式提供測試、試用、應(yīng)用環(huán)境，打造產(chǎn)品體驗(yàn)中心，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。

  （二十五）充分發(fā)揮政府各部門投資基金作用，加大力度引導(dǎo)社會(huì)資本支持科技成果轉(zhuǎn)化。廣州科技創(chuàng)新母基金按照相關(guān)規(guī)定對符合條件的子基金予以配資，進(jìn)一步引導(dǎo)社會(huì)資本“投早”“投小”。鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織、社會(huì)資本籌資設(shè)立概念驗(yàn)證基金，資助科技成果進(jìn)行概念驗(yàn)證。

  （二十六）支持開展技術(shù)合同認(rèn)定登記工作，加強(qiáng)技術(shù)合同認(rèn)定登記服務(wù)從業(yè)人員培訓(xùn)，提高服務(wù)能力，拓展技術(shù)合同認(rèn)定登記工作領(lǐng)域。實(shí)行技術(shù)合同認(rèn)定登記服務(wù)獎(jiǎng)補(bǔ)制度，按照每億元認(rèn)定登記成交額獎(jiǎng)勵(lì)0.5萬元的比例，對技術(shù)合同認(rèn)定登記服務(wù)點(diǎn)給予獎(jiǎng)補(bǔ)。落實(shí)技術(shù)合同認(rèn)定登記有關(guān)稅收優(yōu)惠，通過建立排行榜等方式提升數(shù)據(jù)知曉度和影響力，推動(dòng)技術(shù)合同成交額穩(wěn)步增長、量質(zhì)齊升。

  （二十七）推進(jìn)科技創(chuàng)新券工作，依托科技成果轉(zhuǎn)化公共信息服務(wù)平臺，支持符合條件的科技型中小企業(yè)申領(lǐng)創(chuàng)新券，用于向科技服務(wù)機(jī)構(gòu)購買研究開發(fā)、檢驗(yàn)檢測、大型科學(xué)儀器設(shè)施共享使用、高性能計(jì)算、云服務(wù)等服務(wù)，按照服務(wù)費(fèi)用的一定比例給予資助。

  （二十八）支持符合國家、省、市推廣應(yīng)用指導(dǎo)目錄內(nèi)的首臺（套）裝備產(chǎn)業(yè)化。對屬于國家、省、市目錄內(nèi)的產(chǎn)品，市財(cái)政經(jīng)費(fèi)分別按照不高于單臺（套）銷售價(jià)格的50％、50％、30％給予補(bǔ)助。同一家企業(yè)每年度累計(jì)獲得市級財(cái)政資金推廣補(bǔ)助最高不超過1000萬元。

  （二十九）鼓勵(lì)創(chuàng)新研發(fā)，支持企業(yè)積極創(chuàng)建制造業(yè)創(chuàng)新中心，對落戶本市的國家級、省級制造業(yè)創(chuàng)新中心，市財(cái)政經(jīng)費(fèi)分別給予3000萬元、1000萬元的一次性補(bǔ)助，或按項(xiàng)目總股本的30％給予直接股權(quán)投資支持，最高不超過1億元（國家和省規(guī)定須配套的項(xiàng)目除外）。

  本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。

  全文下載：廣州市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法.pdf