區(qū)屬各單位：

  為貫徹落實(shí)《關(guān)于大力支持民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展壯大的若干措施》（穗埔字〔2018〕12號(hào)），現(xiàn)將《廣州開(kāi)發(fā)區(qū)金融工作局關(guān)于貫徹落實(shí)<關(guān)于大力支持民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展壯大的若干措施>的實(shí)施細(xì)則》印發(fā)實(shí)施。

廣州開(kāi)發(fā)區(qū)金融工作局

2020年10月9日

廣州開(kāi)發(fā)區(qū)金融工作局關(guān)于貫徹落實(shí)《關(guān)于大力支持民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展壯大的若干措施》的實(shí)施細(xì)則

第一章  總則

第一條：根據(jù)中共廣州市黃埔區(qū)委 中共廣州開(kāi)發(fā)區(qū)工委 廣州市黃埔區(qū)人民政府 廣州開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)《關(guān)于大力支持民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展壯大的若干措施》（穗埔字〔2018〕12號(hào)），為便于政策實(shí)施，明確相關(guān)條款具體內(nèi)容及操作規(guī)范，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條：本細(xì)則適用于企業(yè)工商注冊(cè)地（機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)登記地）、稅務(wù)征管關(guān)系及統(tǒng)計(jì)關(guān)系在黃埔區(qū)、廣州開(kāi)發(fā)區(qū)及其受托管理和下轄園區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本區(qū)）范圍內(nèi)，有健全的財(cái)務(wù)制度、具有獨(dú)立法人資格、實(shí)行獨(dú)立核算的民營(yíng)及中小企業(yè)。

第三條：本細(xì)則中的民營(yíng)企業(yè)是指除國(guó)有及國(guó)有控股以外的內(nèi)資企業(yè)。具體包括集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)、其他聯(lián)營(yíng)企業(yè)、其他有限責(zé)任公司(剔除國(guó)有控股企業(yè))、股份有限公司(剔除國(guó)有控股企業(yè))、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)、私營(yíng)合伙企業(yè)、私營(yíng)有限公司、私營(yíng)股份有限公司、其他內(nèi)資企業(yè)。

中小企業(yè)是指根據(jù)工業(yè)和信息化部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號(hào)）劃型的企業(yè)。

第二章  風(fēng)投機(jī)構(gòu)投資企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)

第四條：風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資區(qū)內(nèi)種子期、初創(chuàng)期民營(yíng)及中小企業(yè)且同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的，按照其實(shí)際投資額的5%給予獎(jiǎng)勵(lì)，每投資1家企業(yè)最高獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元，每家風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)每年最高獎(jiǎng)勵(lì)500萬(wàn)元。

（一）風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)地（機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)登記地）、稅務(wù)征管關(guān)系及統(tǒng)計(jì)關(guān)系在本區(qū)范圍內(nèi)，有健全的財(cái)務(wù)制度、實(shí)行獨(dú)立核算、按相關(guān)規(guī)定已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或各級(jí)發(fā)改部門(mén)登記備案。

（二）風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)指對(duì)未上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)、成長(zhǎng)性企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資，待其發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式獲得資本增值收益的非證券類(lèi)投資機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)名稱(chēng)包含“股權(quán)投資”、“股權(quán)投資基金”、“產(chǎn)業(yè)投資基金”、“創(chuàng)業(yè)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資基金”等相關(guān)內(nèi)容或營(yíng)業(yè)范圍包含“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)”、“代理其他創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)”、“創(chuàng)業(yè)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)”等相關(guān)內(nèi)容。

（三）風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在政策有效期內(nèi)實(shí)際投資區(qū)內(nèi)種子期、初創(chuàng)期民營(yíng)及中小企業(yè)的投資期限已超過(guò)（含）2年。

第五條：種子期、初創(chuàng)期民營(yíng)及中小企業(yè)是指自注冊(cè)設(shè)立之日起到與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽訂投資協(xié)議之日止，不超過(guò)3年（屬于生物醫(yī)藥領(lǐng)域的，不超過(guò)5年），且資產(chǎn)總額不超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣、年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣的企業(yè)。

第六條：符合條件的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)投資獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及被投企業(yè)最新“一照一碼”營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章）、由稅務(wù)部門(mén)出具的完稅證明材料（復(fù)印件加蓋公章）、入統(tǒng)證明材料（其中：“規(guī)模以上企業(yè)”進(jìn)入國(guó)家統(tǒng)計(jì)局一套表系統(tǒng)，打印“調(diào)查單位基本情況表”、“財(cái)務(wù)狀況表”原件加蓋公章；“規(guī)模以下企業(yè)”由區(qū)金融主管部門(mén)商請(qǐng)相關(guān)部門(mén)打印“查看法人單位表”后再由企業(yè)加蓋公章）；

（二）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或各級(jí)發(fā)改部門(mén)完成登記備案證明材料（復(fù)印件加蓋公章）；

（三）被投資企業(yè)被投資當(dāng)年審計(jì)報(bào)告（需為有資質(zhì)的第三方編制，復(fù)印件加蓋公章）；

（四）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際投資被投企業(yè)的證明材料（投資協(xié)議或增資協(xié)議或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等）及投資款銀行流水證明（復(fù)印件加蓋公章）。

第三章  組建民營(yíng)企業(yè)發(fā)展基金

第七條：紓困行為按照“政府引導(dǎo)、社會(huì)參與、市場(chǎng)化法治化運(yùn)作、分類(lèi)施策”原則，在嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線的前提下，幫助關(guān)鍵重點(diǎn)民營(yíng)企業(yè)化解股權(quán)質(zhì)押、抽貸斷貸等流動(dòng)性問(wèn)題。紓困行為不以控股為目的，不做第一大股東，不改變實(shí)際控制人對(duì)民營(yíng)上市公司的控制權(quán)。

第八條：被紓困民營(yíng)企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

（一）工商、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)關(guān)系在我區(qū)；

（二）所屬行業(yè)符合區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；

（三）在細(xì)分行業(yè)內(nèi)處于龍頭地位，有較強(qiáng)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；

（四）立足主營(yíng)業(yè)務(wù)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況良好，具有穩(wěn)定的收入和利潤(rùn)來(lái)源，歷史業(yè)績(jī)穩(wěn)健，未來(lái)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)預(yù)期相對(duì)明確；

（五）核心業(yè)務(wù)具備廣闊的市場(chǎng)前景，具備通過(guò)合理產(chǎn)業(yè)鏈并購(gòu)或?qū)ν鈹U(kuò)張的基礎(chǔ)；

（六）流動(dòng)性危機(jī)為暫時(shí)性，且當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)較為突出；

（七）核心管理團(tuán)隊(duì)整體穩(wěn)定，部分人員變動(dòng)不會(huì)影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

（八）實(shí)際控制人、核心管理層無(wú)重大違法違規(guī)和重大失信記錄，不存在重大負(fù)面信息。

第九條：由區(qū)屬?lài)?guó)企發(fā)起設(shè)立50億元規(guī)模的民營(yíng)企業(yè)發(fā)展基金、50億元規(guī)模的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能發(fā)展基金。

民營(yíng)企業(yè)發(fā)展基金由廣州開(kāi)發(fā)區(qū)金融控股集團(tuán)有限公司或其下屬機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立，以解決區(qū)內(nèi)重點(diǎn)民營(yíng)企業(yè)面臨的流動(dòng)性問(wèn)題為目標(biāo)，按照一事一議原則，認(rèn)購(gòu)民營(yíng)上市公司相關(guān)股份，緩解大股東困難，同時(shí)簽署相關(guān)保障條款，在約定期限內(nèi)進(jìn)行回購(gòu)。

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能發(fā)展基金由廣州開(kāi)發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資集團(tuán)有限公司或其下屬機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立，通過(guò)采用可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股、戰(zhàn)略入股、股權(quán)收益權(quán)等投資方式，幫助區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)龍頭、就業(yè)大戶(hù)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等關(guān)鍵重點(diǎn)民營(yíng)企業(yè)紓解股權(quán)質(zhì)押、抽貸斷貸等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。

具體基金設(shè)立方案另行研究制定。

第十條：積極協(xié)調(diào)引導(dǎo)銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)與因股權(quán)質(zhì)押導(dǎo)致流動(dòng)性問(wèn)題的重點(diǎn)民營(yíng)企業(yè)對(duì)接，通過(guò)專(zhuān)業(yè)化的方式對(duì)企業(yè)信用、經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)等狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，按照一企一策的方式，協(xié)同發(fā)力幫助重點(diǎn)民營(yíng)企業(yè)化解流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定和資本市場(chǎng)價(jià)值回歸。

第四章  直接股權(quán)投資扶持

第十一條：對(duì)實(shí)繳注冊(cè)資本不低于500萬(wàn)元、凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(ROE)不低于10%、本政策有效期內(nèi)符合下列條件之一的區(qū)內(nèi)民營(yíng)及中小企業(yè)進(jìn)行直接股權(quán)投資扶持:

（一）上市企業(yè);

（二）“新三板”企業(yè);

（三）廣東股權(quán)交易中心掛牌企業(yè);

（四）高新技術(shù)企業(yè);

（五）科技創(chuàng)新小巨人。

符合以上條件的企業(yè)按最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值作為估值基準(zhǔn)進(jìn)行直接股權(quán)投資扶持，最高不超過(guò)3000萬(wàn)元，且總投資額不超過(guò)入股前企業(yè)凈資產(chǎn)的50%，占被投企業(yè)的股份原則上不超過(guò)被投企業(yè)總體股本的20%，且不為第一大股東或?qū)嶋H控制人。

第十二條：直投資金主要用于支持被投資企業(yè)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、轉(zhuǎn)型升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，不得用于從事對(duì)外貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品投資，以及用于贊助、捐贈(zèng)等支出。

第十三條：直接股權(quán)投資資金通過(guò)企業(yè)并購(gòu)、股權(quán)回購(gòu)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、股票上市等方式實(shí)現(xiàn)退出，其中通過(guò)股權(quán)回購(gòu)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的，具備條件的可參照以下方式確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格：3年內(nèi)（含3年）退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直接股權(quán)投資資金原始投資額；3-5年（含5年）退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直接股權(quán)投資資金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和；超過(guò)5年退出的，通過(guò)市場(chǎng)化方式退出。

第十四條：本章所述直接股權(quán)投資扶持由區(qū)金融主管部門(mén)組織實(shí)施，委托受托管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查、專(zhuān)家評(píng)審、資產(chǎn)評(píng)估、投資談判、協(xié)議簽訂等各項(xiàng)工作。符合條件的企業(yè)申請(qǐng)直接股權(quán)投資扶持時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）民營(yíng)及中小企業(yè)直接股權(quán)投資扶持申請(qǐng)表；

（二）法人代表身份證、個(gè)人簡(jiǎn)介及持有股權(quán)證明材料；

（三）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、最近1年納稅證明、繳稅電子回單或有關(guān)申報(bào)憑證；

（四）項(xiàng)目投資方案（包括但不限于：項(xiàng)目概要、企業(yè)介紹、管理團(tuán)隊(duì)與公司治理、行業(yè)分析、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)與市場(chǎng)、發(fā)展規(guī)劃、財(cái)務(wù)狀況、融資計(jì)劃與用途、交易與退出方案、投資保障措施等）；

（五）公司章程；

（六）股東會(huì)決議（內(nèi)容包括但不限于同意直投資金增資、相應(yīng)修訂目標(biāo)企業(yè)章程、明確直投資金回購(gòu)主體等）；

（七）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的注冊(cè)資本驗(yàn)資報(bào)告；

（八）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的企業(yè)近1年審計(jì)報(bào)告；

（九）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的凈資產(chǎn)收益率專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（十）承諾書(shū)（承諾自獲得獎(jiǎng)勵(lì)起10年內(nèi)注冊(cè)及辦公地址不遷離本區(qū)、不改變?cè)诒緟^(qū)納稅義務(wù)、不減少注冊(cè)資本等內(nèi)容）；

（十一）受托管理機(jī)構(gòu)要求補(bǔ)充的其他必要材料。

第十五條：高成長(zhǎng)性科技企業(yè)、高層次人才創(chuàng)辦企業(yè)的扶持條件、直接股權(quán)投資的運(yùn)作要求、受托管理機(jī)構(gòu)的選擇、投資與退出方式、審批流程、股權(quán)處置方式、受托管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)用和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，按《廣州市黃埔區(qū)廣州開(kāi)發(fā)區(qū)直接股權(quán)投資扶持管理暫行辦法》（穗開(kāi)金融規(guī)字〔2020〕3號(hào)）有關(guān)要求執(zhí)行。

第五章  銀行貸款利息補(bǔ)貼

第十六條：對(duì)本政策有效期內(nèi)符合下列條件之一的區(qū)內(nèi)民營(yíng)及中小企業(yè)給予銀行貸款貼息:

（一）上市企業(yè);

（二）“新三板”企業(yè);

（三）廣東股權(quán)交易中心掛牌企業(yè);

（四）高新技術(shù)企業(yè);

（五）科技創(chuàng)新小巨人。

對(duì)符合以上條件的企業(yè)貸款成本（實(shí)際支付貸款利息及擔(dān)保費(fèi)用），給予10%的補(bǔ)貼，單筆貸款貼息時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)1年，每家企業(yè)每年只享受一筆貸款貼息（一個(gè)貸款合同），貼息金額不超過(guò)50萬(wàn)元，以自然年作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。同一個(gè)貸款合同如已享受區(qū)內(nèi)其他貸款貼息政策的，按照從高不重復(fù)原則給予貼息。

第十七條：企業(yè)申請(qǐng)銀行貸款貼息的貸款項(xiàng)目應(yīng)由經(jīng)批準(zhǔn)的銀行發(fā)出，且必須在本細(xì)則有效期內(nèi)審批并獲得發(fā)放，具體以企業(yè)與銀行簽訂的貸款合同和銀行貸款發(fā)放憑證的日期為準(zhǔn)。

第十八條：企業(yè)銀行貸款主要用于企業(yè)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、轉(zhuǎn)型升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，不得用于從事對(duì)外貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品投資以及用于贊助、捐贈(zèng)等支出。

第十九條：企業(yè)銀行貸款項(xiàng)目滿(mǎn)一個(gè)完整年度（即12個(gè)月）后申請(qǐng)前一年的貸款貼息，不滿(mǎn)12個(gè)月的銀行貸款項(xiàng)目，需在還本付息后按照實(shí)際天數(shù)一次性申請(qǐng)。

符合本章規(guī)定的企業(yè)申請(qǐng)銀行貸款貼息時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下申請(qǐng)材料：

（一）民營(yíng)及中小企業(yè)銀行貸款貼息申請(qǐng)表；

（二）承諾書(shū)；

（三）企業(yè)“一照一碼”營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（四）企業(yè)經(jīng)辦人委托書(shū)、經(jīng)辦人身份證明；

（五）民營(yíng)及中小企業(yè)有關(guān)情況說(shuō)明（包括企業(yè)情況、貸款額度與用途等）；

（六）企業(yè)與銀行簽訂的貸款合同；

（七）企業(yè)按銀行貸款項(xiàng)目提供銀行貸款利息支出清單（內(nèi)容包括：貸款銀行、貸款額度、貸款期限、貸款利率、利息支出時(shí)間、利息支出金額等明細(xì)）；

（八）企業(yè)收到銀行貸款時(shí)、按期歸還利息時(shí)商業(yè)銀行提供的相關(guān)憑證。

如貸款性質(zhì)為經(jīng)由擔(dān)保公司擔(dān)保而取得的貸款，除上述資料外，還需同時(shí)提供以下材料：

（一）擔(dān)保公司“一照一碼”營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）企業(yè)與擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽訂的擔(dān)保合同（若有反擔(dān)保合同一并提供）、銀行與擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽訂的保證合同；

（三）擔(dān)保費(fèi)繳納憑證（包括擔(dān)保費(fèi)發(fā)票及銀行劃款憑證等）。

第六章  融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)

第二十條：符合以下條件的融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)擔(dān)保業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）在區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)達(dá)1年以上；

（二）無(wú)不良信用記錄；

（三）上年度平均擔(dān)保費(fèi)率不超過(guò)銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的50%。

第二十一條：對(duì)符合本細(xì)則第二十條規(guī)定的融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，按照其對(duì)貸款合同金額不超過(guò)3000萬(wàn)元且實(shí)際到帳金額不超過(guò)2000萬(wàn)元的中小微企業(yè)年擔(dān)保額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì)，每年最高不超過(guò)200萬(wàn)元。

第二十二條:融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，需提交以下資料：

（一）擔(dān)保機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表;

（二）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最新的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照（未辦理“三證合一”營(yíng)業(yè)執(zhí)照的提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、國(guó)稅登記證副本、地稅登記證副本）、法人代表身份證、征信證明、融資擔(dān)保經(jīng)營(yíng)許可證；

（三）會(huì)（審）計(jì)師事務(wù)所出具的上年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告以及上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表）；

（四）上一會(huì)計(jì)年度國(guó)稅、地稅銀行電子繳款憑證等有關(guān)納稅申報(bào)資料；

（五）上一會(huì)計(jì)年度擔(dān)保費(fèi)收入明細(xì)賬；

（六）上一會(huì)計(jì)年度擔(dān)保清單（包括單位名稱(chēng)、擔(dān)保時(shí)間、解保時(shí)間、擔(dān)保金額、獲得貸款金額）；

（七）上一會(huì)計(jì)年度為區(qū)內(nèi)中小微企業(yè)擔(dān)保清單（包括單位名稱(chēng)、擔(dān)保時(shí)間、擔(dān)保金額、解保時(shí)間、獲得貸款金額、上一會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入）；

（八）與被擔(dān)保的區(qū)內(nèi)中小微企業(yè)簽訂的借款服務(wù)擔(dān)保合同及擔(dān)保費(fèi)繳納憑證（包括擔(dān)保費(fèi)發(fā)票復(fù)印件及銀行劃款憑證）；

（九）與銀行簽訂的保證合同、被擔(dān)保的區(qū)內(nèi)中小微企業(yè)與銀行簽訂的借款合同；

（十）被擔(dān)保的區(qū)內(nèi)中小微企業(yè)最新的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照（未辦理“三證合一”營(yíng)業(yè)執(zhí)照的提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、國(guó)稅登記證副本、地稅登記證副本）、銀行借款借據(jù)。

第七章  股份制改造獎(jiǎng)勵(lì)

第二十三條:資助企業(yè)開(kāi)展股份制改造。

（一）在區(qū)內(nèi)完成股份制改造并與證券公司等輔導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議（不含“新三板”以及其他顧問(wèn)協(xié)議）的民營(yíng)及中小企業(yè)，給予100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。其中，股份制改造以及與證券公司簽約工作應(yīng)在本政策有效期內(nèi)在區(qū)內(nèi)完成，且兩者間隔時(shí)間不超過(guò)3年。

（二）符合股份制改造獎(jiǎng)勵(lì)條件的企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

1.民營(yíng)及中小企業(yè)股份制改造申請(qǐng)表；

2.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、遷入的企業(yè)還需提供辦理遷入的工商變更登記備案材料；

3.股份制改造完成的工商變更登記備案資料；

4.企業(yè)委托證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)保薦相關(guān)服務(wù)的相關(guān)協(xié)議或文件。

第八章  并購(gòu)重組獎(jiǎng)勵(lì)

第二十四條:鼓勵(lì)企業(yè)跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨國(guó)兼并重組且控股非關(guān)聯(lián)企業(yè)，對(duì)本政策有效期內(nèi)符合下列條件之一的區(qū)內(nèi)民營(yíng)及中小企業(yè)給予并購(gòu)服務(wù)費(fèi)用補(bǔ)貼:

（一）上市企業(yè);

（二）“新三板”企業(yè);

（三）廣東股權(quán)交易中心掛牌企業(yè);

（四）高新技術(shù)企業(yè);

（五）科技創(chuàng)新小巨人。

符合以上條件的企業(yè)在并購(gòu)成功后給予并購(gòu)時(shí)實(shí)際發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用50%的補(bǔ)貼，單個(gè)項(xiàng)目補(bǔ)貼金額不超過(guò)30萬(wàn)元，每家企業(yè)每年補(bǔ)貼金額不超過(guò)50萬(wàn)元。企業(yè)申請(qǐng)費(fèi)用補(bǔ)貼的并購(gòu)項(xiàng)目必須是在本政策有效期內(nèi)完成并購(gòu)相應(yīng)的工作，并將目標(biāo)公司納入企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍。

第二十五條:符合并購(gòu)中介費(fèi)用補(bǔ)貼條件的企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）民營(yíng)及中小企業(yè)并購(gòu)中介費(fèi)用補(bǔ)貼申請(qǐng)表；

（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、最近1年納稅證明、繳稅電子回單或有關(guān)申報(bào)憑證；

（三）最近1年審計(jì)報(bào)告；

（四）企業(yè)與被并購(gòu)方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、被并購(gòu)方公司章程；

（五）企業(yè)完成并購(gòu)后的工商變更登記備案材料；

（六）企業(yè)實(shí)際支出中介服務(wù)費(fèi)用的相關(guān)協(xié)議及對(duì)應(yīng)發(fā)票。

第二十六條:對(duì)本政策有效期內(nèi)符合下列條件之一的區(qū)內(nèi)民營(yíng)及中小企業(yè)給予并購(gòu)貸款貼息:

（一）上市企業(yè);

（二）“新三板”企業(yè);

（三）廣東股權(quán)交易中心掛牌企業(yè);

（四）高新技術(shù)企業(yè);

（五）科技創(chuàng)新小巨人。

對(duì)符合以上條件的企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)發(fā)放的1年期（含）以上的并購(gòu)貸款，按貸款項(xiàng)目給予年利率1.5%的貸款貼息，每筆貸款貼息時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)3年，每家企業(yè)每年最高貼息100萬(wàn)元。企業(yè)申請(qǐng)貼息的并購(gòu)貸款項(xiàng)目必須在本政策有效期內(nèi)審批并實(shí)現(xiàn)投放，具體以企業(yè)與銀行簽訂的貸款合同、銀行貸款發(fā)放憑證日期為準(zhǔn)。1年以上且離貸款期滿(mǎn)不足1年的貸款項(xiàng)目計(jì)算貼息時(shí)以貸款實(shí)際天數(shù)計(jì)算。

第二十七條:符合并購(gòu)貸款貼息條件的企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）民營(yíng)及中小企業(yè)并購(gòu)貸款貼息申請(qǐng)表；

（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、最近1年納稅證明、繳稅電子回單或有關(guān)申報(bào)憑證；

（三）企業(yè)與被并購(gòu)方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、被并購(gòu)方公司章程；

（四）企業(yè)與銀行簽訂的貸款合同；

（五）企業(yè)收到銀行貸款時(shí)、按期歸還銀行利息時(shí)銀行提供的相關(guān)憑證；

（六）企業(yè)按貸款項(xiàng)目分別提供貸款利息支出清單（內(nèi)容包括：貸款銀行、貸款額度、貸款期限、貸款利率、利息支出時(shí)間、利息支出金額等明細(xì)），根據(jù)貸款利息支出清單按次序附上全部利息支出憑證。

第九章  附則

第二十八條:符合本細(xì)則規(guī)定的同一事項(xiàng)或同一項(xiàng)目，同時(shí)又符合本區(qū)其他扶持政策規(guī)定（含上級(jí)部門(mén)要求區(qū)里配套或負(fù)擔(dān)資金的政策規(guī)定）或重點(diǎn)項(xiàng)目扶持規(guī)定的，按照從高不重復(fù)的原則予以扶持；有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十九條:本細(xì)則所需資金納入?yún)^(qū)金融主管部門(mén)年度預(yù)算。除本實(shí)施細(xì)則第四章直接股權(quán)投資扶持、第七章股份制改造獎(jiǎng)勵(lì)最終獎(jiǎng)勵(lì)金額計(jì)算精確到萬(wàn)元（舍去萬(wàn)元位后的尾數(shù)），第五章銀行貸款利息補(bǔ)貼最終獎(jiǎng)勵(lì)金額計(jì)算精確到千元（舍去千元位后的尾數(shù)），其他條款最終獎(jiǎng)勵(lì)金額計(jì)算精確到元（舍去元位后的尾數(shù)）。

第三十條:申請(qǐng)企業(yè)獲得獎(jiǎng)勵(lì)（補(bǔ)貼）的涉稅支出由申請(qǐng)企業(yè)承擔(dān)，資金的使用和管理應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)與發(fā)展活動(dòng)，不得挪作他用。

第三十一條:本細(xì)則涉及的政策兌現(xiàn)事項(xiàng)采用“一門(mén)受理、內(nèi)部流程、集成服務(wù)、限時(shí)辦結(jié)”政策兌現(xiàn)辦理模式（組建民營(yíng)企業(yè)發(fā)展基金及直接股權(quán)投資扶持除外，直接股權(quán)投資扶持由區(qū)金融主管部門(mén)直接受理）。區(qū)政策研究室負(fù)責(zé)形式審核和跟蹤督辦，區(qū)金融主管部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核。對(duì)審核通過(guò)的獎(jiǎng)勵(lì)（補(bǔ)貼）申請(qǐng)，由區(qū)金融主管部門(mén)按程序進(jìn)行資金撥付。政策兌現(xiàn)過(guò)程中出現(xiàn)對(duì)政策條文理解存在爭(zhēng)議或其他問(wèn)題，由區(qū)金融主管部門(mén)作出解釋。

第三十二條:申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)按要求提供真實(shí)、有效的材料，區(qū)金融主管部門(mén)將對(duì)申請(qǐng)結(jié)果進(jìn)行公示。申請(qǐng)企業(yè)如弄虛作假騙取獎(jiǎng)勵(lì)（補(bǔ)貼）資金的，或企業(yè)在存續(xù)期內(nèi)遷離注冊(cè)及辦公地址、改變?cè)诒緟^(qū)的納稅義務(wù)、減少注冊(cè)資本（因項(xiàng)目退出導(dǎo)致的減資除外）、變更統(tǒng)計(jì)關(guān)系、將企業(yè)核心業(yè)務(wù)和核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到區(qū)外的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)在2 個(gè)月內(nèi)將領(lǐng)取本區(qū)的相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)（補(bǔ)貼）資金，退回區(qū)金融主管部門(mén)；區(qū)金融主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)追回已發(fā)放的獎(jiǎng)勵(lì)資金，予以公示并通報(bào)區(qū)財(cái)政等部門(mén)，并在3年內(nèi)不受理該企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)（補(bǔ)貼）資金的申請(qǐng)。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條:本細(xì)則各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)（補(bǔ)貼）資金的辦事指南由區(qū)金融主管部門(mén)編制，另行發(fā)布;需要提交的具體材料，以申報(bào)通知或申報(bào)指南為準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)在達(dá)到扶持條件后按申報(bào)通知要求及時(shí)提出，逾期不申請(qǐng)視同自動(dòng)放棄。

第三十四條:本細(xì)則自印發(fā)之日起施行，有效期至2023年11月12日。原《關(guān)于印發(fā)<廣州開(kāi)發(fā)區(qū)金融工作局關(guān)于貫徹落實(shí)關(guān)于大力支持民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展壯大的若干措施的實(shí)施細(xì)則>的通知》（穗開(kāi)金融規(guī)字〔2019〕1號(hào)）同時(shí)廢止。